結(jié)合裝備設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核中的實(shí)際問(wèn)題，進(jìn)一步探索關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程的審核特點(diǎn)以及應(yīng)當(dāng)把握的細(xì)節(jié)，旨在提升審核工作的有效性。

　　一、審核前期的準(zhǔn)備工作要充分

　　關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程的審核，是審核員在裝備設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，其審核的深入程度及其審核發(fā)現(xiàn)，直接關(guān)系到受審核方的結(jié)果評(píng)價(jià)，因此，審核前應(yīng)做好充分準(zhǔn)備。

　　1.熟悉幾個(gè)重要的術(shù)語(yǔ)和定義

　　a.關(guān)鍵過(guò)程。對(duì)形成產(chǎn)品質(zhì)量起決定作用的過(guò)程。一般包括形成關(guān)鍵重要特性的過(guò)程；加工難度大、質(zhì)量不穩(wěn)定、易造成重大經(jīng)濟(jì)損失的過(guò)程等。

　　b.關(guān)鍵工序。關(guān)鍵特性形成的工序。即產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量起決定性作用，需要嚴(yán)密控制的工序。一般包括關(guān)鍵、重要特性構(gòu)成的工序；加工難度大、質(zhì)量不穩(wěn)定、原材料昂貴、出廢品后經(jīng)濟(jì)損失較大的工序；關(guān)鍵外購(gòu)器材入廠驗(yàn)收工序等。

　　c.過(guò)程。一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)。

　　d.特殊過(guò)程。對(duì)形成的產(chǎn)品是否合格，不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的過(guò)程，通常稱之為“特殊過(guò)程”。

　　e.需確認(rèn)的過(guò)程。當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證，使問(wèn)題在產(chǎn)品使用后或服務(wù)交付后才顯現(xiàn)時(shí)，組織應(yīng)對(duì)任何這樣的過(guò)程實(shí)施確認(rèn)。

　　f.工序能力。也稱過(guò)程能力，過(guò)程處于穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，正常波動(dòng)符合規(guī)定要求的能力。

　　2.熟悉幾個(gè)重要的技術(shù)文件

　　對(duì)裝備或產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵過(guò)程技術(shù)文件包括設(shè)計(jì)文件、工藝文件、檢驗(yàn)文件以及工藝部門(mén)編制的“關(guān)鍵工序”目錄（明細(xì)），如精車主軸外形、精鏜噴管內(nèi)孔等；特殊過(guò)程的特種工藝規(guī)程，如焊接、鍛造、鋼鐵熱處理、表面鍍鎳工藝等，檢驗(yàn)規(guī)程以及特殊過(guò)程的確認(rèn)準(zhǔn)則。審核員應(yīng)根據(jù)自己的專業(yè)特點(diǎn)，看懂、吃透上述技術(shù)文件。

　　3.正確識(shí)別特殊過(guò)程以及需要確認(rèn)的過(guò)程

　?。?）該過(guò)程是否形成顧客要求的產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量特性，與產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量特性無(wú)關(guān)的過(guò)程，不屬于特殊過(guò)程。

　　（2）該過(guò)程雖然形成產(chǎn)品的內(nèi)在質(zhì)量特性，但這些特性能在后續(xù)的檢驗(yàn)中組織進(jìn)行連續(xù)的而非間斷的周期性驗(yàn)證的過(guò)程，不屬于特殊過(guò)程。

　　（3）特殊過(guò)程的識(shí)別應(yīng)視組織和產(chǎn)品的實(shí)際情況而定，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)定某個(gè)過(guò)程是或不是特殊過(guò)程。

　　二、審核過(guò)程要突出重點(diǎn)抓住關(guān)鍵

　　一查文件的齊套性（1圖4表2規(guī)范）

　　1圖：產(chǎn)品圖（含零部件）。4表：關(guān)鍵工序明細(xì)表、關(guān)鍵工序“三定表”、過(guò)程能力調(diào)查表和統(tǒng)計(jì)技術(shù)用表。2規(guī)范：產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范、試驗(yàn)規(guī)范。

　　03查現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)的可追溯性

　　a.關(guān)鍵過(guò)程必須在工藝規(guī)程和路線卡片上加蓋“關(guān)鍵過(guò)程”或“G”標(biāo)識(shí)，也有關(guān)鍵件（特性）標(biāo)識(shí)。

　　b.對(duì)任何重點(diǎn)控制的某些質(zhì)量特性或因素，都應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)建立工序控制管理點(diǎn)，審核員審查控制管理點(diǎn)是否根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)明確規(guī)定了控制項(xiàng)目、控制方法、控制類別、控制要求、檢測(cè)頻次、測(cè)定方法、控制圖、表及測(cè)定人員等要素。

　　c.首件檢驗(yàn)。審查首件是否進(jìn)行了自檢和專檢，是否進(jìn)行和保持實(shí)測(cè)記錄。

　　d.關(guān)鍵和重要特性檢驗(yàn)，通常情況下實(shí)施百分之百檢驗(yàn)，并保持實(shí)測(cè)記錄。

　　e.各項(xiàng)質(zhì)量原始記錄、圖、表等必須齊全，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，妥善保管，均具有可追溯性。

　　f . 關(guān)鍵過(guò)程必須實(shí)行 “ 三定”，即定工序、定人員、定設(shè)備，填寫(xiě)三定表，是否經(jīng)勞資、工藝、質(zhì)量部門(mén)認(rèn)可。

　　g. 關(guān)鍵過(guò)程的人員要求。凡從事關(guān)鍵過(guò)程的加工、裝配、檢驗(yàn)人員必須保持相對(duì)穩(wěn)定，并定期進(jìn)行考核。人員變動(dòng)時(shí)應(yīng)重新填寫(xiě)三定表。

　　h. 關(guān)鍵特性產(chǎn)品的放置。關(guān)鍵過(guò)程涉及關(guān)鍵、重要特性的產(chǎn)品（零部件）的存放，應(yīng)放置在帶有區(qū)別標(biāo)記的儲(chǔ)運(yùn)器具或區(qū)域。

　　i. 工序能力驗(yàn)證，工藝部門(mén)在生產(chǎn)中應(yīng)定期進(jìn)行工序能力的驗(yàn)證分析，出具驗(yàn)證分析報(bào)告。

　　04查特殊過(guò)程確認(rèn)的充分性

　　特殊過(guò)程也稱特種工序。特殊過(guò)程的審核流程與關(guān)鍵過(guò)程（工序）的審核基本相同，分文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核，重點(diǎn)審核被確認(rèn)的要素：人機(jī)料法環(huán)測(cè)（5M1E）。

　　人：特殊過(guò)程工序操作人員應(yīng)經(jīng)過(guò)技能培訓(xùn)持有等級(jí)資格證書(shū)，如焊工證、探傷工證、化學(xué)分析員證、檢驗(yàn)員證等，確保具有該過(guò)程上崗資格。

　　機(jī)：該過(guò)程基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、工裝，以及各種監(jiān)視和測(cè)量?jī)x表，應(yīng)按其功能分別配備，其精度應(yīng)滿足工藝要求，嚴(yán)禁一表多用。對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)鍵作用的儀表應(yīng)雙倍配置，并有安全報(bào)警裝置。

　　料：各種原輔材料應(yīng)具有進(jìn)廠合格證明文件和質(zhì)量保證單。對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有重大影響的原輔助材料，應(yīng)按有關(guān)要求進(jìn)行入廠復(fù)驗(yàn)。

　　法：特指工藝規(guī)程，特殊過(guò)程的工藝技術(shù)文件除明確工藝參數(shù)外，對(duì)其工藝參數(shù)的控制方法和環(huán)境條件還應(yīng)有具體的規(guī)定，確保文件的充分性。特殊過(guò)程工藝參數(shù)的變更，必須經(jīng)過(guò)充分試驗(yàn)、驗(yàn)證，其結(jié)論經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)納入有關(guān)技術(shù)文件方可執(zhí)行。

　　環(huán)：特殊過(guò)程工藝環(huán)境條件的鑒定，必須經(jīng)有關(guān)授權(quán)部門(mén)確認(rèn)。

　　測(cè)：指特殊過(guò)程的鑒定或確認(rèn)，各種質(zhì)量檢查記錄，化驗(yàn)、分析報(bào)告，控制圖、表等都必須按歸檔制度整理保管，隨時(shí)處于受檢狀態(tài)。產(chǎn)品在加工過(guò)程中，鑒定檢驗(yàn)人員應(yīng)經(jīng)常在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，監(jiān)督檢查工藝規(guī)程的執(zhí)行情況和原始記錄的記錄情況，并做好監(jiān)督檢查記錄。

　　質(zhì)量管理體系認(rèn)證中審核員應(yīng)關(guān)注確認(rèn)準(zhǔn)則的完整性、適用性、再確認(rèn)的條件以及特殊過(guò)程確認(rèn)（再確認(rèn)）記錄的可追溯性，應(yīng)特別關(guān)注確認(rèn)過(guò)程必須與適用的產(chǎn)品同步進(jìn)行，不結(jié)合產(chǎn)品的確認(rèn)只是工藝評(píng)審。